◎摘  要  作為我國(guó)人才培養(yǎng)和知識(shí)創(chuàng)新的主力軍，研究型大學(xué)教師常常面臨科研與教學(xué)之間的矛盾，處于不同職業(yè)發(fā)展階段教師和發(fā)展需求亦存在顯著差異。構(gòu)建科學(xué)、合理的大學(xué)教師評(píng)價(jià)制度是深化我國(guó)教育評(píng)價(jià)改革、推進(jìn)教育、科技、人才一體化的關(guān)鍵保障。制度同構(gòu)理論是用來(lái)分析組織結(jié)構(gòu)或制度變遷的重要工具。荷蘭于2019年推出“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃，并以“計(jì)劃引導(dǎo)下的統(tǒng)一行動(dòng)”“評(píng)價(jià)工具開(kāi)發(fā)中達(dá)成共識(shí)”以及“模仿中的借鑒創(chuàng)新”三種方式，共同推動(dòng)研究型大學(xué)在教師多元評(píng)價(jià)制度改革理念和行為上的變革。我國(guó)應(yīng)強(qiáng)化制度建設(shè)與戰(zhàn)略引領(lǐng)，構(gòu)建上下協(xié)同的評(píng)價(jià)改革機(jī)制；強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體對(duì)多元評(píng)價(jià)改革的價(jià)值共識(shí)，開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)工具并改進(jìn)評(píng)價(jià)流程；激發(fā)高校形成自下而上的改革動(dòng)力，關(guān)注不同教師的發(fā)展需求，以全面、系統(tǒng)地推進(jìn)我國(guó)大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革。

◎關(guān)鍵詞  荷蘭研究型大學(xué)；教師評(píng)價(jià)；“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃；制度同構(gòu)

研究型大學(xué)教師在推進(jìn)我國(guó)教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的進(jìn)程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。他們不僅承擔(dān)高層次人才培養(yǎng)的核心任務(wù)，還是知識(shí)生產(chǎn)、科技創(chuàng)新與學(xué)術(shù)傳播的主力軍。然而，他們卻常常面臨教學(xué)和科研之間的矛盾，處于不同職業(yè)發(fā)展階段教師的發(fā)展需求亦存在顯著差異?！督逃龔?qiáng)國(guó)建設(shè)規(guī)劃綱要（2024—2035年）》明確提出要建立分類(lèi)管理與分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制，深化高校人才評(píng)價(jià)改革，破除人才“帽子”制約，強(qiáng)化以創(chuàng)新能力、質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)。荷蘭作為較早關(guān)注大學(xué)教師發(fā)展以及教師評(píng)價(jià)制度改革的國(guó)家之一，將科研人才的管理和評(píng)價(jià)視為高等教育改革的重要內(nèi)容。2013年，荷蘭發(fā)起“轉(zhuǎn)型中的科學(xué)倡議”（the Science in Transition Initiative），試圖提升科學(xué)研究的社會(huì)影響力，推進(jìn)荷蘭大學(xué)科研文化變革。2016年，荷蘭衛(wèi)生委員會(huì)（The Health Council of the Netherlands）指出，大學(xué)醫(yī)學(xué)中心不應(yīng)該僅根據(jù)研究人員發(fā)表的“高影響力”期刊論文來(lái)分配研究經(jīng)費(fèi)，應(yīng)該要更加關(guān)注社會(huì)醫(yī)療保健領(lǐng)域的需求。2019年，荷蘭科學(xué)研究組織（NWO）、荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)（VSNU，現(xiàn)為UNL）、荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院（KNAW）、荷蘭大學(xué)醫(yī)學(xué)中心聯(lián)合會(huì)（NFU）、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織（ZonMw）五大科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布《發(fā)揮每個(gè)人的才能：在學(xué)術(shù)認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)方面實(shí)現(xiàn)新的平衡》（Room for Everyone’s Talent: towards A New Balance in the Recognition and Rewards for Academics，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃），旨在通過(guò)構(gòu)建科學(xué)有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法對(duì)從事不同類(lèi)型活動(dòng)的科研人員發(fā)揮的貢獻(xiàn)予以認(rèn)定，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)人員靈活、多元發(fā)展。[1]“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃主要在研究型大學(xué)中推行。因其體現(xiàn)出前瞻性和完整性等特點(diǎn)，這項(xiàng)計(jì)劃被認(rèn)為是在包括芬蘭、挪威等在內(nèi)的同類(lèi)國(guó)家項(xiàng)目中最具代表性和影響力的項(xiàng)目之一。[2]

因此，本研究嘗試討論“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃出臺(tái)的背景，結(jié)合制度同構(gòu)理論，梳理荷蘭政府與科研機(jī)構(gòu)推動(dòng)計(jì)劃實(shí)施的方式以及該計(jì)劃是如何被荷蘭各個(gè)研究型大學(xué)接受和調(diào)整的過(guò)程，并分析荷蘭研究型大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革中取得的成效與面臨的挑戰(zhàn)，從而為我國(guó)大學(xué)教師評(píng)價(jià)制度改革以及大學(xué)制定具有包容性和靈活性的大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度提供參考。

荷蘭研究型大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革的現(xiàn)實(shí)背景 

在知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的背景下，傳統(tǒng)以量化為核心的評(píng)價(jià)體系難以適應(yīng)當(dāng)前以數(shù)字技術(shù)為核心、以跨學(xué)科合作為基礎(chǔ)的知識(shí)生產(chǎn)方式。進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，荷蘭高等教育不僅面臨著激烈的人才競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)研究也將面臨新一輪的挑戰(zhàn)。在荷蘭高等教育普及化與國(guó)際科研評(píng)價(jià)多元化改革的趨勢(shì)下，荷蘭大學(xué)教師評(píng)價(jià)制度亟待進(jìn)行新一輪的變革和調(diào)整。

第一，傳統(tǒng)以量化為主的評(píng)價(jià)方式難以適應(yīng)當(dāng)前的知識(shí)生產(chǎn)方式。21世紀(jì)以來(lái)，隨著人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展，全球知識(shí)生產(chǎn)方式正在發(fā)生深刻的轉(zhuǎn)型。科學(xué)研究日益強(qiáng)調(diào)開(kāi)放和協(xié)作。然而，傳統(tǒng)以量化為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)制度卻局限于文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)，容易出現(xiàn)重復(fù)性研究，不僅損害了科學(xué)研究體系，也不能很好地適應(yīng)現(xiàn)有的知識(shí)生產(chǎn)特性。因此，當(dāng)新的知識(shí)生產(chǎn)方式出現(xiàn)，大學(xué)教師評(píng)價(jià)制度也必須出現(xiàn)新的變革。

第二，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，吸引、留住高素質(zhì)的人才已成為大學(xué)在全球人才競(jìng)爭(zhēng)中亟待實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵目標(biāo)。荷蘭高等教育系統(tǒng)雖然具備一定的人才吸引能力，但可能相對(duì)忽視促進(jìn)學(xué)術(shù)人員職業(yè)發(fā)展和組織認(rèn)同的制度建設(shè)。另外，在荷蘭高等教育規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，高等教育公平不斷擴(kuò)大，質(zhì)量不斷提升的背景下，荷蘭大學(xué)在校生人數(shù)不斷增加，大學(xué)不得不增加更多的兼職教師來(lái)應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題。[3]但以績(jī)效為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)制度則進(jìn)一步強(qiáng)化了崗位的不穩(wěn)定性，許多年輕學(xué)者仍然面臨巨大的工作壓力。因此，在人才競(jìng)爭(zhēng)加劇與高等教育普及化的背景下，荷蘭急需構(gòu)建一個(gè)靈活、多元的大學(xué)教師評(píng)價(jià)制度。

第三，國(guó)際上關(guān)于科研評(píng)價(jià)改革的活動(dòng)也促進(jìn)了荷蘭進(jìn)行大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革?！杜f金山科研評(píng)價(jià)宣言》和《萊頓宣言》都在主張研究評(píng)價(jià)應(yīng)多維度衡量研究成果的質(zhì)量和開(kāi)放性。除此之外，荷蘭長(zhǎng)期奉行“共識(shí)導(dǎo)向”的政策商議風(fēng)格，也就是將關(guān)鍵參與者聚集在一起共同商討并推進(jìn)政策實(shí)施的方式。[4]可以說(shuō)，國(guó)際科研評(píng)價(jià)的改革共識(shí)和荷蘭本土長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)都為“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃的形成和實(shí)施提供了一定的條件。

基于以上內(nèi)外因素影響，荷蘭于2019年啟動(dòng)“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃改革，旨在為科研人員提供多元化的職業(yè)發(fā)展路徑，促進(jìn)大學(xué)教師發(fā)展。

荷蘭研究型大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革的運(yùn)行機(jī)制

在“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃全面推行的背景下，荷蘭研究型大學(xué)開(kāi)始進(jìn)行教師多元評(píng)價(jià)制度改革。制度同構(gòu)理論（institutional isomorphism theory）是用來(lái)分析組織結(jié)構(gòu)或制度變遷的重要工具。該理論認(rèn)為，組織的制度和行為在不斷發(fā)展的過(guò)程中變得越來(lái)越相似，主要是源于強(qiáng)制性同構(gòu)（coercive isomorphism）、規(guī)范性同構(gòu)（normative isomorphism）與模仿性同構(gòu)（mimetic isomorphism）三種機(jī)制的共同作用。[5]與傳統(tǒng)的組織理論不同，該理論認(rèn)為組織變得越來(lái)越相似主要是為了獲取并維持合法性，這一理論中的三個(gè)維度能較好地解釋荷蘭研究型大學(xué)參與“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃的背景及運(yùn)行。[6]

1.制度性同構(gòu)：計(jì)劃引導(dǎo)下的統(tǒng)一行動(dòng)

強(qiáng)制性同構(gòu)是指外部環(huán)境通過(guò)法律法規(guī)、政策指引等方式對(duì)組織施加外部壓力，使得組織必須在“合法合規(guī)”的邏輯下采取行動(dòng)。在荷蘭“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃改革的進(jìn)程中，荷蘭政府及核心的科研機(jī)構(gòu)主要通過(guò)制定相關(guān)政策、構(gòu)建政府與高校的協(xié)同機(jī)構(gòu)兩種方式推動(dòng)研究型大學(xué)進(jìn)行教師多元評(píng)價(jià)制度改革。

第一，政府及科研機(jī)構(gòu)通過(guò)構(gòu)建多元評(píng)價(jià)改革的戰(zhàn)略體系與具體的實(shí)施框架，引導(dǎo)研究型大學(xué)進(jìn)行教師評(píng)價(jià)改革。2020年，荷蘭教育、文化與科學(xué)部出臺(tái)《促進(jìn)高等教育與研究多樣性與包容性的國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃》（National Action Plan for Greater Diversity and Inclusion in Higher Education and Research），為“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃能夠有效實(shí)施提供一定的保障。例如要求高校在招聘和晉升的過(guò)程中納入開(kāi)放科學(xué)、團(tuán)隊(duì)合作等多樣性的指標(biāo)等。2023年，荷蘭多個(gè)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布了《路線圖：我們?nèi)绾嗡茉煨碌恼J(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)體系》（Road Map: How We are Shaping A New System of Recognition & Rewards），圍繞改革文件中確立的核心目標(biāo)，進(jìn)一步明確了各高校在未來(lái)幾年內(nèi)擬定實(shí)施的改革重點(diǎn)與行動(dòng)路徑。

基于國(guó)家層面的政策文本和協(xié)會(huì)層面的計(jì)劃，荷蘭各研究型大學(xué)根據(jù)各自的發(fā)展定位制定了不同的戰(zhàn)略規(guī)劃（表1）。第一類(lèi)是與“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”愿景相關(guān)的政策文件，主要是作為核心文件指引本校開(kāi)展評(píng)價(jià)改革。第二類(lèi)是涉及具體領(lǐng)域改革的政策文件。大部分研究型大學(xué)都制定了與“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”愿景相關(guān)的政策文件。有的大學(xué)還會(huì)結(jié)合自身的辦學(xué)定位和學(xué)科優(yōu)勢(shì)制定更具體的發(fā)展戰(zhàn)略。

第二，荷蘭通過(guò)設(shè)立統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)、調(diào)整研究資助的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等舉措引導(dǎo)研究型大學(xué)進(jìn)行教師多元評(píng)價(jià)改革。在“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃項(xiàng)目委員會(huì)的監(jiān)督下，所有研究型大學(xué)也都設(shè)立“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)”（Recognition & Rewards Committee）。這些委員會(huì)一方面需要負(fù)責(zé)高校內(nèi)部的科研文化變革，鼓勵(lì)不同利益相關(guān)者積極參與教師評(píng)價(jià)改革；另一方面，他們還需要確保高校的改革與國(guó)家整體的改革戰(zhàn)略相一致。荷蘭科學(xué)研究組織（NWO）與衛(wèi)生研究與發(fā)展組織（ZonMw）則在科研資助的申請(qǐng)中引入“敘述性簡(jiǎn)歷”（narrative CV）的評(píng)估方法，要求申請(qǐng)者圍繞開(kāi)放科學(xué)、學(xué)術(shù)合作和社會(huì)影響力等維度詳細(xì)描述個(gè)人貢獻(xiàn)。這些舉措推動(dòng)了高校在人事評(píng)價(jià)體系中進(jìn)行改革以適應(yīng)新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

2.規(guī)范性同構(gòu)：評(píng)價(jià)工具開(kāi)發(fā)中達(dá)成共識(shí)

荷蘭政府和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)通過(guò)頒布系列文件，以“強(qiáng)制性同構(gòu)”推動(dòng)大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)改革。在“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃改革的過(guò)程中，荷蘭科研機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)工具以及完善制度化的評(píng)價(jià)流程，凝聚組織間共同認(rèn)可的價(jià)值理念，以“規(guī)范性同構(gòu)”推動(dòng)研究型大學(xué)進(jìn)行教師多元評(píng)價(jià)制度改革。

第一，開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)工具并完善評(píng)價(jià)流程。為了提升“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃在實(shí)踐中的可操作性，荷蘭研究型大學(xué)協(xié)會(huì)等科研機(jī)構(gòu)通過(guò)多輪研討聯(lián)合開(kāi)發(fā)“對(duì)話工具包”（Toolkit for Dialogue），旨在為不同的研究型大學(xué)提供可供操作的評(píng)價(jià)工具。該工具包具體包含六項(xiàng)操作步驟，分別是“明確目標(biāo)”“分析研討的主題”“遴選利益相關(guān)者”“設(shè)計(jì)相關(guān)流程”“幫助參與者”“選擇合適研討位置”，目的是為了確保高校在根據(jù)自身情況進(jìn)行改革時(shí)，也能保證改革的基本原則能夠與“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃倡導(dǎo)的內(nèi)容相一致。在評(píng)價(jià)流程方面，荷蘭在對(duì)大學(xué)教師進(jìn)行評(píng)價(jià)的同時(shí)，輔以對(duì)話磋商的方式來(lái)幫助大學(xué)教師更好地發(fā)展。

其中，“對(duì)話工具包”提供了多種對(duì)話討論的模式供不同高校選擇。例如，“對(duì)話圖表”是通過(guò)智能提問(wèn)、圖形化模板等可視化工具引導(dǎo)參與者在沒(méi)有主持人的情況下也能進(jìn)行討論，從而有效實(shí)現(xiàn)討論的“去中心化”與“去權(quán)威化”。在科研機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)工具和流程的基礎(chǔ)上，不同大學(xué)也開(kāi)發(fā)了各自的評(píng)價(jià)工具。例如，萊頓大學(xué)開(kāi)發(fā)了“GROW”教師發(fā)展對(duì)話工具，旨在引導(dǎo)教師圍繞職業(yè)發(fā)展、自我反思與未來(lái)發(fā)展目標(biāo)等內(nèi)容與直接主管開(kāi)展對(duì)話，進(jìn)而促進(jìn)大學(xué)教師發(fā)展。

第二，形成組織間共同認(rèn)可的價(jià)值理念。遵守統(tǒng)一的行為規(guī)范對(duì)組織獲得并維持合法性具有重要作用。為了增強(qiáng)“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”在高校實(shí)踐改革層面的合法性，荷蘭科學(xué)研究組織等五大科研機(jī)構(gòu)系統(tǒng)闡明“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃所強(qiáng)調(diào)的核心理念。在形成新的評(píng)價(jià)理念和專(zhuān)業(yè)規(guī)范后，“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”項(xiàng)目組還會(huì)通過(guò)建立在線平臺(tái)RRview，“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)節(jié)”（Recognition & Rewards Festival）、電子雜志等線上線下的方式進(jìn)行交流和討論，同時(shí)宣傳試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的最新實(shí)踐和改革動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化社群內(nèi)部的統(tǒng)一規(guī)范。

3.模仿性同構(gòu)：模仿中的借鑒創(chuàng)新

在“強(qiáng)制性同構(gòu)”以及“規(guī)范性同構(gòu)”的推動(dòng)下，荷蘭研究型大學(xué)積極回應(yīng)，在模仿借鑒的同時(shí)探索各自學(xué)校多元化的發(fā)展路徑。

其一，有的高校的教師評(píng)價(jià)加強(qiáng)對(duì)教師教學(xué)質(zhì)量、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、社會(huì)影響力等多維度的認(rèn)可，重塑學(xué)術(shù)人員多元的職業(yè)發(fā)展路徑。例如，烏得勒支大學(xué)推出TRIPLE三重蓮花模型，作為本校實(shí)施“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”改革的重要工具。該模型主要由三種元素組成，基礎(chǔ)元素是團(tuán)隊(duì)（Team）和領(lǐng)導(dǎo)力（Leadership）、核心元素是影響力（Impact），其余的“花瓣”則代表多個(gè)不同的細(xì)分領(lǐng)域。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，不同崗位的學(xué)術(shù)人員可以根據(jù)該模型闡述自己在各個(gè)領(lǐng)域的表現(xiàn)，并依據(jù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)提供相關(guān)的佐證材料。

其二，有的高校的教師評(píng)價(jià)重視教師的教學(xué)和科學(xué)研究，兼顧以“團(tuán)隊(duì)科學(xué)支持”策略識(shí)別個(gè)人對(duì)團(tuán)隊(duì)作出的貢獻(xiàn)，改變“重個(gè)人輕團(tuán)隊(duì)”的學(xué)術(shù)文化。例如，代爾夫特理工大學(xué)在科研評(píng)價(jià)中引入了貢獻(xiàn)者角色分類(lèi)法（Contributor Roles Taxonomy，簡(jiǎn)稱(chēng)CRediT）。該方法設(shè)定了研究構(gòu)思、數(shù)據(jù)整理、分析建模到文章撰寫(xiě)等14種科研角色，目的是為了系統(tǒng)性地識(shí)別和記錄科研過(guò)程中每位參與者的具體貢獻(xiàn)。

其三，有的高校關(guān)注到教師在不同職業(yè)發(fā)展階段應(yīng)該有不同的評(píng)價(jià)重點(diǎn)，以更好地體現(xiàn)教師多樣性的發(fā)展需求。以阿姆斯特丹自由大學(xué)為例，該校為不同職業(yè)發(fā)展階段教師的需求設(shè)定了不同的評(píng)價(jià)路徑。在助理教授階段，大學(xué)鼓勵(lì)教師在兼顧教學(xué)和研究的同時(shí)積極探索個(gè)人專(zhuān)長(zhǎng)領(lǐng)域，并每年安排至少一段無(wú)教學(xué)任務(wù)的“專(zhuān)注期”，用于職業(yè)發(fā)展。在副教授階段，教師被鼓勵(lì)在教學(xué)、研究或社會(huì)影響力三者中選擇一個(gè)方向深入發(fā)展。到了教授階段，評(píng)價(jià)則更加突出教師的學(xué)術(shù)權(quán)威、戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力與社會(huì)影響力，同時(shí)允許根據(jù)個(gè)人特長(zhǎng)進(jìn)行差異化評(píng)估。此外，該校還認(rèn)可教師非學(xué)術(shù)經(jīng)歷的經(jīng)驗(yàn)，允許教師通過(guò)深耕某一領(lǐng)域獲得認(rèn)可，而不必拘泥于傳統(tǒng)的晉升路徑。

荷蘭研究型大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度在“強(qiáng)制性、規(guī)范性和模仿性同構(gòu)”過(guò)程中既追求合法性也追求競(jìng)爭(zhēng)的效率并有所創(chuàng)新。各研究型大學(xué)在“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃的指導(dǎo)下進(jìn)行改革，一方面得到了社會(huì)認(rèn)可，另一方面也獲得了更多資源及發(fā)展空間。雖然“制度追求合法性的結(jié)果導(dǎo)致制度的相似性”[7]，但荷蘭各高校在實(shí)施過(guò)程中并未被動(dòng)地接受同構(gòu)壓力或簡(jiǎn)單復(fù)制統(tǒng)一范式，而是結(jié)合自身獨(dú)特的組織使命和學(xué)科特色，積極開(kāi)展“各美其美”的制度創(chuàng)新，從而在一定程度上體現(xiàn)出組織趨異的特點(diǎn)。

荷蘭研究型大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革的成效與挑戰(zhàn)

作為一種有影響力的組織理論或制度變遷理論，制度同構(gòu)理論指出制度或組織通過(guò)三種機(jī)制來(lái)獲得合法性。強(qiáng)制同構(gòu)得到政府認(rèn)可；規(guī)范同構(gòu)得到專(zhuān)業(yè)認(rèn)可；模仿同構(gòu)獲得公眾認(rèn)可。三種機(jī)制在實(shí)踐過(guò)程中較難區(qū)分強(qiáng)弱，但會(huì)在自上而下和自下而上之間不斷促進(jìn)組織發(fā)展。

首先，“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃在高校中的迅速推廣，為荷蘭各個(gè)研究型大學(xué)開(kāi)展教師多元評(píng)價(jià)制度奠定了較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也促進(jìn)了荷蘭高?？蒲性u(píng)價(jià)改革的效率，這是國(guó)家層面的強(qiáng)制性同構(gòu)。其次，在規(guī)范性同構(gòu)方面，荷蘭高校教師對(duì)該計(jì)劃的認(rèn)同度較高。根據(jù)荷蘭“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”指導(dǎo)委員會(huì)通過(guò)“文化晴雨表”（Culture Barometer）問(wèn)卷對(duì)26個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)、約6.5萬(wàn)名教師的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大部分教師表示在“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃實(shí)施后，自身的工作滿意度更高。[8]教師整體感受到的“被認(rèn)可度”為3.26分（滿分5分），“被獎(jiǎng)勵(lì)感”為3.15分，整體得分較高。最后，研究型大學(xué)基于“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃的基本框架，同時(shí)結(jié)合自身的辦學(xué)定位與學(xué)科特色進(jìn)行差異化調(diào)整。這表明，盡管“模仿性同構(gòu)”在一定程度上推動(dòng)組織趨同，但其呈現(xiàn)的趨異的特征更為突出?？偟膩?lái)說(shuō)，制度或組織可以通過(guò)這三種機(jī)制獲得合法性，但這三者只是邏輯上的劃分，在實(shí)踐中往往很難區(qū)分。[9]在荷蘭“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃實(shí)施的過(guò)程中，究竟哪種同構(gòu)機(jī)制發(fā)揮的作用更大，還值得進(jìn)一步探究。

2022年，荷蘭高校已經(jīng)開(kāi)始將文件中的理念轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)，到2024年已經(jīng)完成第一階段。[10]荷蘭研究型大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度取得了一定的成效，但也面臨著挑戰(zhàn)。第一，部分高校為了獲得外部認(rèn)可制定了改革的文件，但在實(shí)際操作的過(guò)程中可能還是停留在形式和話語(yǔ)層面，并未真正推動(dòng)內(nèi)部評(píng)價(jià)文化變革。仍有一半以上的受訪者表示，“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”并沒(méi)有帶來(lái)系統(tǒng)性、政策或文化上的變化?？蒲腥匀皇呛商m職業(yè)晉升中最重要的活動(dòng)，而教學(xué)、開(kāi)放科學(xué)等指標(biāo)并未被充分重視。盡管不少高校為順應(yīng)潮流引入統(tǒng)一的評(píng)價(jià)工具和評(píng)價(jià)流程，但可能會(huì)面臨同質(zhì)化的模仿風(fēng)險(xiǎn)，忽略了其本應(yīng)有的學(xué)科差異或者教學(xué)特色。改革中模糊的評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法也可能會(huì)影響評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的客觀性與可比性，從而給高等教育機(jī)構(gòu)帶來(lái)一定的評(píng)估壓力。[11]第二，對(duì)于教師來(lái)說(shuō)，雖然多元評(píng)價(jià)制度是為了尊重個(gè)體差異、促進(jìn)教師發(fā)展，但是部分教師可能面臨著更大的壓力和角色認(rèn)同的困境。對(duì)處于職業(yè)早期階段的教師而言，他們?cè)诿媾R新的評(píng)價(jià)改革時(shí)，往往會(huì)面臨更大的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和心理壓力。

荷蘭研究型大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革對(duì)我國(guó)的啟示

在“認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)劃改革中，荷蘭研究型大學(xué)展現(xiàn)出制度創(chuàng)新的組織特征，不僅豐富了制度同構(gòu)理論的內(nèi)涵，也在實(shí)踐中取得了積極成效。其順利推進(jìn)仍依賴(lài)于國(guó)家層面自上而下的制度改革、協(xié)同共育的評(píng)價(jià)文化及機(jī)構(gòu)層面的主動(dòng)探索。結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，對(duì)構(gòu)建我國(guó)大學(xué)教師評(píng)價(jià)制度提出如下思考和建議。

一是加強(qiáng)政府的制度建設(shè)和戰(zhàn)略引領(lǐng)，建立協(xié)同改革機(jī)制。近年來(lái)，我國(guó)政府持續(xù)通過(guò)頒布一系列制度改革文件，在政策層面發(fā)揮著規(guī)范引領(lǐng)的作用，推動(dòng)高校逐步探索多元化的教師評(píng)價(jià)改革制度。展望未來(lái)，在教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的過(guò)程中，我們需要進(jìn)一步深化教育綜合改革，推動(dòng)高等教育的深層變革。我國(guó)可以進(jìn)一步完善以分類(lèi)評(píng)價(jià)、代表作評(píng)價(jià)和長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)為核心的評(píng)價(jià)制度，打破當(dāng)前“唯論文”“唯科研”的單一導(dǎo)向，有效引導(dǎo)高校進(jìn)行差異化評(píng)價(jià)。在此基礎(chǔ)上，可以考慮在國(guó)家層面設(shè)立“教師評(píng)價(jià)改革專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)”等專(zhuān)責(zé)機(jī)構(gòu)或組織，形成跨部門(mén)、跨層級(jí)的溝通與協(xié)同機(jī)制，鼓勵(lì)高校自主開(kāi)展評(píng)價(jià)，注重教師、研究人員和管理者等不同主體參與科研評(píng)價(jià)、職稱(chēng)評(píng)審等關(guān)鍵制度改革的作用。

二是形成上下協(xié)同、共評(píng)共進(jìn)的評(píng)價(jià)文化，不斷強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體對(duì)多元評(píng)價(jià)改革的價(jià)值共識(shí)，積極開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)工具并改進(jìn)評(píng)價(jià)流程。持續(xù)推進(jìn)大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革不僅需要國(guó)家制定相應(yīng)的制度進(jìn)行規(guī)制，還會(huì)受到學(xué)術(shù)共同體等其他利益相關(guān)者對(duì)改革理念是否認(rèn)同的影響。一方面，應(yīng)重視社會(huì)多元主體在多元評(píng)價(jià)理念共識(shí)建構(gòu)與傳播中的作用，充分關(guān)注社會(huì)團(tuán)體、用人單位等機(jī)構(gòu)對(duì)多元評(píng)價(jià)的意見(jiàn)和觀點(diǎn)，以此推動(dòng)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的多元化發(fā)展。另一方面，各類(lèi)高校應(yīng)積極開(kāi)發(fā)適用于不同場(chǎng)景的評(píng)價(jià)工具，通過(guò)積極協(xié)商、對(duì)話和交流的方式細(xì)化各類(lèi)人才的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)推進(jìn)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化、專(zhuān)業(yè)化的評(píng)價(jià)流程。

三是避免制度同構(gòu)下的“形式趨同”，激發(fā)研究型大學(xué)實(shí)施教師多元評(píng)價(jià)改革的內(nèi)在動(dòng)力。在大學(xué)教師多元評(píng)價(jià)制度改革過(guò)程中，我國(guó)研究型大學(xué)可以在政策彈性空間內(nèi)，發(fā)揮自身主動(dòng)響應(yīng)制度改革的能力，將政策引導(dǎo)轉(zhuǎn)化為自身改革的動(dòng)力。一方面，研究型大學(xué)可以根據(jù)各自的辦學(xué)定位、學(xué)科布局等制定不同的評(píng)價(jià)制度，如大力推行代表作制度、采用同行評(píng)價(jià)制度的同時(shí)需采取保障客觀評(píng)審的辦法[12]，以此帶動(dòng)其他同類(lèi)高校主動(dòng)學(xué)習(xí)、適應(yīng)和調(diào)整改革；另一方面，部分研究型大學(xué)應(yīng)該考慮不同學(xué)科、處于不同職業(yè)發(fā)展階段老師的需求，通過(guò)持續(xù)性的組織學(xué)習(xí)、內(nèi)部對(duì)話等方式推動(dòng)教師多元評(píng)價(jià)制度改革。

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[本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)國(guó)家重大項(xiàng)目“中國(guó)特色高校評(píng)價(jià)體系的內(nèi)涵與建構(gòu)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：VIA230008）的研究成果]

【作者：吳薇 黃丹陽(yáng)，單位：廈門(mén)大學(xué)】

（原載2025年第20期《中國(guó)高等教育》）